- Die SEC hat den Anlageberater Galois Capital wegen Verstößen gegen das Verwahrungsrecht für Kryptowährungen angeklagt, darunter das Halten von Anlegervermögen auf FTX.
- Galois Capital hat sich mit der Aufsichtsbehörde geeinigt und wird eine Zivilstrafe in Höhe von 225.000 US-Dollar zahlen.
Die US-Börsenaufsicht SEC hat gegen den in Florida ansässigen Anlageberater Galois Capital Management LLC Anklage erhoben, weil das Unternehmen Kundenvermögen nicht ordnungsgemäß verwahrt habe.
In einem Bekanntmachung Am 3. September erklärte die SEC, Galois Capital habe die Anforderungen für die Verwahrung von Kryptowährungen nicht eingehalten und gegen den Advisers Act verstoßen, unter anderem weil es Kryptowährungen bei der zusammengebrochenen Kryptobörse FTX gehalten habe. Infolgedessen ging fast die Hälfte der von Galois verwalteten Vermögenswerte eines Hedgefonds verloren, den das Unternehmen betreute, als FTX implodierte.
Auch Galois Capital hat Anleger in die Irre geführt
Die SEC stellt außerdem fest, dass das Unternehmen seine Anleger hinsichtlich seiner Rücknahmepraktiken in die Irre geführt habe – insbesondere hinsichtlich der „erforderlichen Kündigungsfrist für Rücknahmen“.
„Durch die Nichteinhaltung der Bestimmungen der Depotregel hat Galois Capital die Anleger dem Risiko ausgesetzt, dass Fondsvermögen, einschließlich Kryptovermögenswerte, verloren gehen, missbraucht oder unterschlagen werden könnten“, sagte Corey Schuster, Co-Leiter der Asset Management Unit der SEC Enforcement Division.
Laut SEC hat Galois einer Einigung mit der Aufsichtsbehörde zugestimmt und wird 225.000 Dollar Zivilstrafe zahlen. Die Geldstrafe wird an die durch den Zusammenbruch geschädigten Anleger ausgezahlt.
„Ohne die Feststellungen der SEC zuzugeben oder zu bestreiten, stimmte Galois Capital der Erlassung einer Anordnung zu, in der das Unternehmen aufgefordert wird, weitere Verstöße gegen den Advisers Act einzustellen und zu unterlassen, und in der es gerügt und eine Zivilstrafe verhängt wird“, schrieb die SEC.
Die SEC hat Abra in den letzten Wochen angeklagt, nicht registrierte Wertpapiere angeboten zu haben, und zwei Brüder im Zusammenhang mit einem 60 Millionen Dollar schweren Ponzi-System angeklagt.
Auch der NFT-Marktplatz OpenSea erhielt eine Wells Notice der Regulierungsbehörde.
Quelle: Coinlist.me
