- Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat dem Krypto-Handelsunternehmen FalconX eine Geldstrafe von insgesamt 1,7 Millionen US-Dollar auferlegt.
- CFTC sagte, die Strafe beziehe sich auf das Versäumnis der auf den Seychellen ansässigen Maklerplattform, sich als Futures Commission Merchant (FCM) zu registrieren.
In einem PressemitteilungDie Commodity Futures Trading Commission (CFTC) stellt fest, dass die Einreichung und Beilegung der Anklage gegen Falcon Labs die erste derartige Klage gegen einen nicht registrierten Anbieter einer Krypto-Derivatebörse darstellt.
Die CFTC behauptete in ihrer Einreichung, dass FalconX seine Krypto-Derivatprodukte zwischen Oktober 2021 und März 2023 illegal US-Kunden angeboten habe.
Als Vermittler erstellte die Plattform Konten und Unterkonten für Kunden in den USA und umging dabei die KYC-Anforderungen. Erst nachdem die CFTC ihre Beschwerde gegen Binance und den ehemaligen CEO Changpeng Zhao eingereicht hatte, verbesserte Falcon Labs seine Prozesse zur Kundenidentifizierung.
CFTC verhängt gegen FalconX eine Geldstrafe und erlässt eine Unterlassungsanordnung
Aufgrund dieser Entwicklung wurde eine Unterlassungsverfügung gegen Falcon Labs erlassen, die es ihm verbietet, US-Bürgern nicht registrierte Krypto-Derivatprodukte anzubieten.
Was die Strafen betrifft, die sich aus den Verstößen ergeben, wird FalconX 1.179.008 US-Dollar an Abschöpfung und weitere 589.504 US-Dollar an zivilrechtlicher Geldstrafe zahlen. Berichten zufolge hat FalconX Nettogebühren in Höhe von 1.179.008 US-Dollar eingenommen.
Nach Angaben der CFTC verhängte die Regulierungsbehörde eine reduzierte zivilrechtliche Geldstrafe gegen das Kryptounternehmen aufgrund seiner „substanziellen Zusammenarbeit“ mit der Durchsetzungsabteilung der Aufsichtsbehörde.
„Die heutige Maßnahme macht deutlich, dass die CFTC nicht zögern wird, Gebühren gegen alle Unternehmen – Börsen oder Vermittler – zu erheben, die Kunden Zugang zu Produkten und Dienstleistungen für digitale Vermögenswerte gewähren, die eine Registrierung erfordern, sich aber nicht ordnungsgemäß registriert haben„, sagte Ian McGinley, Leiter der Durchsetzungsabteilung der CFTC.
Neben den proaktiven Bemühungen zur Verbesserung der Kundenidentifizierung arbeitete Falcon mit der Kommission zusammen – ein Faktor für die Entscheidung der CFTC, eine geringere zivilrechtliche Geldstrafe anzustreben.
Im Dezember 2023 genehmigte das US-Bezirksgericht für den nördlichen Bezirk von Illinois den Vergleich, den Binance und Zhao mit der CFTC vereinbart hatten.
Berichten zufolge wurde der ehemalige Binance-Chef zur Zahlung von 150 Millionen US-Dollar und die Börse zu 2,7 Milliarden US-Dollar verurteilt.
Binance einigte sich im November mit den US-Aufsichtsbehörden auf einen bahnbrechenden Vergleich über 4,3 Milliarden US-Dollar.
Quelle: Coinlist.me
